A LICENCE IS A CONTINUING RESPONSIBILITY

持續合規與運營維護

把合規從一份文件變成可管理的日曆、責任與證據。不同許可、業務及許可條件，可能具有不同頻次、期限與要求。

KEEP RESPONSIBILITY VISIBLE

持牌之後，
讓責任落到日常。

我們協助建立項目維護框架，將事項、負責人、協作方與交付證據放在一起。制度是否充分、哪些報告適用、誰承擔法定責任，需要依據實際業務逐項確認。

AN ILLUSTRATIVE COMPLIANCE CALENDAR

以下僅爲工作安排示意，不是法定報送週期。正式日曆應記錄對應許可、官方依據、真實截止日、負責人與完成證據。

啓動 / 接手時

彙總許可條件、公司事項、監管溝通及待整改事項；爲每項責任設置負責人和證據位置。

日常 / 業務事件觸發

跟蹤業務、客戶、人員、股權、地址及系統變化；是否觸發審批、通知或其他要求須按具體許可覈實。

定期 / 按許可覈實

覈實監管報告、財務審計、治理複覈及其他維護事項的適用範圍、實際週期與截止日。

年度 / 公司事項適用時

協調公司年報、稅務與法定記錄等事項；適用期限應由相關專業服務方依公司實際情況確認。

請勿把某一許可的報告頻次套用於另一許可。資本、客戶資金、審計及報送責任也可能因具體業務和許可條件而不同。

RESPONSIBILITY MATRIX

這是協作矩陣示意，不取代公司治理文件、法律責任或任何許可指定人員的職責。

項目協作責任示意（須按實際安排確認）
工作事項	公司董事 / 管理層	內部合規負責人	財務 / 專業服務方	項目協調支持
業務與許可邊界	決策與監督	評估、覈驗與升級	按專業職責提供意見	協助整理事項與問題
制度與運營執行	落實資源與監督	統籌合規執行與記錄	按委託範圍協作	協調清單、進度與證據
報告、審計與公司維護	確認適用責任與簽署安排	覈實監管事項與時限	負責各自專業範圍	協助跟進交付節點
重大變更與風險事項	決定與批准內部行動	識別風險與溝通要求	專項意見與執行支持	協調資料與溝通流程

LET’S DEFINE YOUR NEXT STEP

從業務模式與團隊準備出發，討論適合您的申請、收購或合規路徑。