A LICENCE IS A CONTINUING RESPONSIBILITY

継続的なコンプライアンスと運営管理

コンプライアンスを単なる書類ではなく、管理可能なカレンダー、責任、証拠に落とし込みます。ライセンス、事業、ライセンス条件によって、頻度、期限、要件が異なる場合があります。

KEEP RESPONSIBILITY VISIBLE

ライセンス取得後も、
責任を日常業務に定着させる。

当社は、事項、担当者、協力先、成果物としての証拠を一元化したプロジェクト維持管理の枠組みづくりを支援します。制度が十分か、どの報告が適用されるか、誰が法的責任を負うかは、実際の事業に照らして個別に確認する必要があります。

AN ILLUSTRATIVE COMPLIANCE CALENDAR

以下は業務上の進行管理例にすぎず、法定の報告周期を示すものではありません。正式なカレンダーには、該当するライセンス、公式な根拠、実際の期限、担当者、完了を示す証拠を記録してください。

開始時／引継ぎ時

ライセンス条件、会社事項、規制当局とのやり取り、未対応事項を整理し、各責任について担当者と証拠の保管場所を設定します。

日常業務／事業上の事由発生時

事業、顧客、人員、株式、所在地、システムの変更を追跡します。承認、届出その他の要件が発生するかどうかは、具体的なライセンスに照らして確認する必要があります。

定期的／ライセンスに照らして確認

規制当局への報告、財務監査、ガバナンスの見直し、その他の維持管理事項について、適用範囲、実際の周期、期限を確認します。

年次／会社事項に該当する場合

年次報告、税務、法定記録などの事項を調整します。適用される期限は、会社の実情に基づき、関係する専門サービス提供者が確認する必要があります。

あるライセンスの報告頻度を、別のライセンスにそのまま当てはめないでください。資本、顧客資金、監査、報告に関する責任も、具体的な事業やライセンス条件によって異なる場合があります。

RESPONSIBILITY MATRIX

これは協業マトリクスの例であり、会社のガバナンス文書、法的責任、またはライセンスで指定された担当者の職責に代わるものではありません。

プロジェクトの協業責任例（実際の体制に応じて確認が必要）
業務事項	会社の取締役／経営陣	社内コンプライアンス責任者	財務／専門サービス提供者	プロジェクト調整支援
事業とライセンスの範囲	意思決定と監督	評価、検証、エスカレーション	専門的な職責に応じた助言の提供	事項と課題の整理を支援
制度と運営の実施	リソースの確保と監督	コンプライアンスの実施と記録を統括	委託範囲に応じて連携	チェックリスト、進捗、証拠資料を調整
報告、監査、会社維持管理	適用される責任と署名の手配を確認	規制上の事項と期限を確認	それぞれの専門分野を担当	納品・対応の節目のフォローを支援
重大な変更とリスク事項	社内対応の決定と承認	リスクとコミュニケーション上の要件を特定	個別案件に関する見解と実行支援	資料とコミュニケーションの流れを調整

LET’S DEFINE YOUR NEXT STEP

事業モデルとチームの準備状況を踏まえ、お客様に適した申請・買収・コンプライアンスの進め方についてご相談いただけます。